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试论建设创新型国家的现实障碍及路径依赖

作者 :陈海龙更新时间:2012-11-4

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   2006年1月9日,第一次全国科学技术大会提出了至2020年把我国建设成为创新型国家的奋斗目标,这是继十六届五中全会提出贯彻落实科学发展观、加强自主创新能力建设之后党中央做出的事关我国经济社会发展全局的又一个重大战略决策和部署,是我国进入创新型国家建设时期的标志,对于推进我国经济社会和科技发展将具有里程碑意义。但不可否认的是,我们在观念、机制、环境等诸方面都不同程度的存在着这样或那样的问题。
   一、建设创新型国家的现实障碍
   (一)观念障碍
   任何一种制度的设计和运作都离不开传统的文化和思想习惯的影响。在探讨影响创新的因素时,创新财力投入不足与创新人才数量匮乏等直接因素很容易引起人们的关注,而深层次的文化观念却往往被忽略。文化作为一种无形的软的力量,其存在于人的头脑之中,是一种精神状态,不同的文化气质和文化底蕴,对创新的重视程度是不同的。目前,我国创新能力薄弱的主要原因就是缺乏创新文化的有效支撑。
   从历史上看,原因在于中华传统文化观念的困囿。不可否认的是,中国的传统文化中既包含着许多合理的、鼓励创新的思想,但同时由于几千年来的封建思想,又形成了中国传统儒家文化的一些负面影响,如“不求有功,但求无过”、“露头椽子先烂”等观念,它所遵循的是一种中庸之道,加之中国人传统的“好面子”的社会心理,所以容易满足,不敢为人先,不愿冒险。这种民族文化导致了整个社会缺乏鼓励创新的氛围。在这种保守的文化氛围中实施自主创新,或被枪打出头鸟而夭折,或失败于阻力重重的半途,或因缺乏协调合作而功亏一篑。在这种社会氛围下,经营者风险意识不强、创新意识薄弱,从而造成创新动力不足。有利于创新的文化观念,如竞争意识、科技意识、创新意识、风险意识等尚未真正建立。
   从现实看,由于市场经济大潮的冲击,整个社会也都不同程度的存在“浮躁”心理。浮躁,从浅层次看是一种烦躁不安的情绪和心态,从深层次看,则是为人做事的一种不良“做派”。而心浮则气必躁,气躁则神难凝。引申来讲,就是做人不踏实,做事不扎实,心猿意马,志大才疏。而这恰恰正是创新的大敌。加之许多企业特别是国有企业,在计划经济体制下形成的企业文化过分强调员工的服从精神,不鼓励变革、不支持冒险、不容忍失败、不包容异议,企业管理经营者和企业员工在这样的文化氛围中,求稳怕变、行为保守,对外界变化反应迟缓,这也是我国企业创新能力不强、项目失败率较高的重要原因。
   (二)体制障碍
   创新离不开良好的创新的体制。所谓创新的体制是指政府通过制定一系列的法律、制度和政策及其执行来有效地保护自主创新者的合法权益、促进自主创新的总体进程的制度安排,它包括社会监督机制、社会激励机制、社会评价机制、社会投入机制等。而目前,我国现存体制尚没有形成促进自主创新活动的良好的制度支撑。具体表现在:
   一是在科学研究中还存在着论资排辈和注重资历的现象,对有突出贡献的人才的激励机制、分配机制以及开放、流动、竞争、协作的科研机制还没有完全真正建立起来,无法充分调动人的积极性。
   二是缺乏实现产、学、研相结合的制度安排。政府、企业、高校、研究机构、资金之间缺乏密切合作,没有形成合力,真正意义上的国家创新体系尚未建立。创新涉及多个环节、多个部门,虽然在部门内已经形成了相当的力量,但突出问题是各个环节之间相互脱节,没有形成有效的运行网络。创新要素部门所有、创新资源分割、创新活动封闭、创新扩散薄弱则是问题之所在。
   三是缺乏促进创新的投融资体制。首先,金融资本和知识资本相对分离。要推进创新,必须实现金融资本和知识资本的结合,积极引导社会资本投入到高技术产业之中。但是投资高新技术产业的风险是巨大的。这就需要政府采取一些办法来化解高新技术领域的投资风险,积极推进风险投资的发展,建立起多元化、多层次的金融资本市场体系。而在这方面,政府明显缺位;其次,我国科研经费投入水平不足。我国目前的R&D经费投入只占GDP的1%,远远低于发达国家3~5%的水平,不能适应自主创新发展的需求;最后,对知识产权的保护不到位也在一定程度上损害了创新者自主创新的积极性。
   四是政府职能转变的滞后和过多的行政干预,导致企业仍然没有成为真正意义上的创新主体,缺乏自主创新的动力和压力。而科研机构虽历经改革,但与企业、政府的关系仍尚待理顺。同时,企业缺乏一套相对科学有效的激励—约束机制,对开展自主创新动力和压力不足。
   (三)环境障碍
   在环境方面,创新应当充分体现科学精神与人文精神的融合。体现科学精神,就是要充分尊重科学本身的发展规律,否则,创新是空洞的,缺乏针对性。同时,创新在精神理念和价值层面也应当充分体现人文精神,充分尊重如何挖掘人的潜能、激励或激发人的创造性的规律,否则,创新失去了其最本质的意义。而在我国的创新环境方面,一是缺乏宽容失败的人文关怀精神,急功近利,不能容忍失败;二是缺乏尊重科学、尊重创新、敢于创新的良好的社会氛围,创新形式化,能真正体现创新价值的原始创新缺乏。
   二、建设创新型国家的路径依赖
   (一)建设创新型文化,努力培育创新精神,创造适合创新的社会氛围。这是推动创新、建设创新型国家的基础和关键。为此要做到:
   一要树立正确的创新观念。首先要认识到创新是内源性的,是厚积薄发的过程,不是一朝一夕的事情,创新不能仅仅停留在口号上和形式上,要下大力气脚踏实地的去工作,为创新创造氛围,争取在原始创新方面做出成绩。同时还必须树立以下几种观念:树立科学技术必须面向经济建设,但不能急功近利的观念;树立科学技术不能脱离客观规律,又要鼓励独树一帜的观念;树立不以成败论英雄,能够容忍失败的观念;树立引领未来的观念。
   二要在全社会培育创新意识,倡导创新精神。大力提倡敢为人先、敢冒风险的精神,大力倡导敢于创新、勇于竞争和宽容失败的精神。要在创建创新文化时倡导用动态的观点,全方位、多角度地从新的视野去对待“失败”。由于创新本身的难度与复杂性,失败是难免的,也是合理的,因此应当容许失败、鼓励员工积极冒险、大胆尝试,把员工或团队失败的经验教训作为组织学习的重要内容,通过对失败的学习,增加人们的洞察力、理解力,从而把失败转化为员工及组织的才智,以此努力营造鼓励科技人员创新、支持科技人员实现创新的有利条件,使一切有利于社会进步的创造愿望得到尊重,创造活动得到鼓励,创造才能得到发挥,创造成果得到肯定。
   三要大力弘扬科学精神、普及科学知识、树立科学观念、提倡科学方法。要在全社会广为传播科学知识、科学方法、科学观念、科学精神,使广大人民更好地接受科学技术的武装,进一步形成讲科学、爱科学、学科学、用科学的社会风尚。
   四要把弘扬中华民族优良的传统文化和时代精神与吸收国外文化的有益成果有机结合起来。一个国家的文化,同创新有着相互促进、相互激荡的关系。中华文化历来包含鼓励创新的内涵,在今天则形成了以“两弹一星”为标志的创新精神。大力弘扬中华民族优良的传统文化和时代精神,可以增强民族自信心和自豪感,可以鼓起不懈奋斗、勇于攀登世界科技高峰的信心和勇气,可以激发全社会的创造活力。
   (二)构建促进创新的制度体系。
   创新的关键在于激活创新、鼓励创新,这就需要有比较完善的、科学的、合理的创新管理制度。缺乏保障创新的管理制度,缺乏鼓励创新的激励机制,创新就会昙花一现,就会成为无源之水。要从制度上保障创新,就需要注意以下几点:
   首先,尽快建立健全我国鼓励自主创新的政策体系。一是制定优惠的财税政策。各级财政要建立稳定的研发投入增长机制,集中用于共性、关键性和前沿性技术的研究开发。对企业研发投入允许以较大比例直接抵扣税收;对社会力量资助科研机构和高校的研发经费,也可享受一定的税收优惠。二是实施金融扶持政策。金融机构要建立授权授信制度,增加信贷品种,扩大科技信贷投入。要完善中小型科技企业的贷款担保体系,包括降低商业银行担保比例、建立贷款风险担保准备金、加大财政贴息力度等。三要建立风险投资机制,发展风险投资公司和风险投资基金,引导风险资本和证券市场向科技开发产业投资。
   其次,完善法律体系并加大执法力度,重点是强化知识产权管理和保护。一是完善知识产权制度。把完善知识产权制度提到科技、经济、文化工作的重要议事日程,并引导企业、科研院所和高校采取有效措施,切实保护自己的知识产权,充分尊重他人的知识产权,增强全社会的创新精神和创造活力。二是建立日常监督和重点检查相结合的机制,加强对知识产权的保护力度。大力加强对知识产权法律实施的监督、检查工作,定期、不定期地组织各知识产权行政执法机关对各地区、各部门贯彻实施知识产权法律的情况进行检查,坚决查处和制裁各种侵权行为,及时有效地处理知识产权侵权和纠纷案件。
   第三,要加强企业、高校、科研院所之间的沟通与协调。加强产学研之间的沟通与协调,必须打破我国企业、科研院所和高校自我封闭的结构系统,建立以企业为主体,科研院所和高校优势互补、风险共担、利益共享、共同发展的产学研合作机制。首先,要探索多种合作形式。通过共同研究、技术指导、技术培训、科研器材的共同使用、关键技术信息的服务、专利使用等形式,整合、优化现有资源,建立以实现共享为核心的合作机制。其次,要鼓励有条件的高校、科研院所和企业联合建立技术中心、中试基地,或通过联营、投资、参股等多种方式实现与企业的联合,增强企业的技术创新能力。要加快建立各类学科研究中心、工程研究中心等,促进基础、应用与开发之间以及学科之间合作研究的开展。最后,企业研发要注重和高校、科研机构有机集合。企业研发经费要有一定比例用于产学研合作,以强化技术引进与消化吸收的有效衔接,提高技术配套和自主开发能力。同样,重大的科技计划也应当有企业参与,发挥企业创新的主体地位。
   最后,要建立有效的自主创新激励与约束机制。构建有效的报酬与风险相对称的激励与约束机制,改进国家财政的科研投资方向,打破部门、行业垄断,并把经营者的长远发展和创新者的创新收入结合起来,有效避免创新中的短期行为 职称论文发表网http://www.issncn.com 职称论文发表网http://www.issncn.com

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