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试论军工科研院所产权制度改革

作者 :付立柱更新时间:2012-11-4

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       随着我国科技体制改革逐步深化,科技与经济的结合日益紧密。1999年《中共中央、国务院关于加强技术创新,发展高科技,实现产业化的决定》提出“应用型科研机构和设计单位原则上要转为科技型企业、整体或部分进入企业或转为中介服务机构等”。科研院所由事业单位变成企业单位实质是产权关系的变革。随着军品市场竞争机制的不断深入,军队装备采购制度发生重大调整,从而使长期依赖国家行政拨款的军工科研院所必须面对市场竞争,审视自身生存和发展的问题。
   军工科研院所产权制度改革是必然的,其目标就是在微观层次上实现公有制,特别是国有经济与市场经济有机结合,以市场为导向、科研为依托、产业为手段、产学研相结合,推进科工贸一体化整体发展,整体转为科技型企业,全面实现现代化企业制度。
   一、军工科研院所产权安排现状
   早期,我国军工科研院所是依附于计划体制框架设计的,完全属于政府部门所有的封闭型军品科研单位,其设置由国家确定,资金由国家筹措,物资由国家核拨,任务由国家下达,人员由国家调配,组织由国家协调,成果归国家使用,未经国家批准,成果不得转让、销售,更不得出口。经过近20年的改革发展,军工科研院所已由封闭型转向开放型,由单一军工型转向军民结合型,市场意识、竞争能力明显加强;技术经济综合实力、生存与发展能力得到加强和提高。但绝大部分实质上是“事业单位性质,企业化管理”“双轨制”管理,未触动产权制度和结构的改革与调整,并未成为真正的市场独立行为主体。
   二、军工科研院所产权制度改革问题分析
   第一,国有资产管理体制复杂,资产责权不清,管理交叉和管理混乱。
   首先,因历史缘故,各院所隶属于不同的职能部门,这些部门在行使公共事务的同时,都在行使部分国家所有者权利,导致政企不分,行政干预,而且多层次、多头管理,造成众多的管理部门没有一家对国有资产直接进行管理和直接负责任;其次,科研院所在转为企业的同时,其资产的主体部分已转为经营性资产,但同时仍承担着某些国防的特定要求职能。特定职能的公益性资产与经营性资产互相混合,等待清晰界定;三是事业化机制、企业化经营的双轨运行模式难以构建现代企业制度。现代企业经营管理应该以利润或价值的最大化为目标,而事业单位是不以经济尺度作为主要衡量标准的,从而导致军工科研院所的组织定位混淆,组织的发展目标和价值取向难以协调统一。
   第二,投资主体单一,产权关系模糊。
   如果产权不明晰就不可能形成一个有效的治理结构和有效的管理制度。军工科研院所产权制度改革就是要实行企业化转制,成为适应市场经济的科技创新的微观主体,建立产权多元化、治理结构规范化的现代企业。这必然遇到资本权益市场化问题,即企业基本的产权关系调整及其市场化的问题。
   但是已经进行转制的科研院所由于在国防科研产品的生产和交易中不可能享有充分的自主权,即军工科研院所在研制什么、研制多少、为谁研制等问题上完全不取决于企业自身,而是取决于政府。这些科研院所都还是事业单位,之间也只存在上下级的行政管理关系,它们的产权关系同隶属国家机关,并不存在产权上的直接纽带关系。这种产权关系的模糊不清,产权结构单一封闭的问题,致使军工科研院所产权主体缺位。所有者缺位和企业法人财产权不确定,加强内部控制的受益主体模糊,缺乏强化内部管理控制的原动力,一定程度上抑制了投资者、科技创新者的积极性,从而造成转制的科研院所出现企业运作能力不足,市场经验缺乏,经济规模小,产业化程度低等现象,制约了科研院所的发展。
   第三,研、产、学脱节,削弱核心竞争力。
   在长期的计划经济体制束缚下,军工科研院所的研、产、学相脱节,之间沟通大多通过行政机制来实现,产、学、研之间合作的能动性、自主性较弱,造成资源和技术相互封锁,造成科研的低水平重复和科研经费的巨大浪费的同时,大量科技成果束之高阁,成果转化率低。同时,大多数科研院所只重视科研成果的积累,不重视知识产权的保护,更不重视核心竞争力的培育。
   第四,人力资本产权保障机制不健全。
   大部分院所尚未形成“开放、流动、竞争、协作”的机制。一方面,传统计划经济的人事管理制度、晋级制度、工资分配制度和社会保障制度使人员固化,缺乏有效的更新和吸引人才的机制,人事管理上的过多限制使中青年科技人员难以施展才能;另一方面,军工科研院所收入分配不公。科技人员待遇低下,与管理人员收入拉不开差距,甚至出现倒挂,人才流失严重;工资档次的确定体现不出能力、贡献等综合因素,保健因素在科研院所没有起到保健作用;奖金、补贴和岗位津贴主要采取平均主义的分配方式,激励因素在科研院所失去应有的激励作用。
   三、推进国有军工科研院所产权制度改革的必要性
   第一,科研院所事业费政策调整加速军工科研院所产权改革。
   目前,军工科研院所事业费不断调整,逐年减拨到位。事业费以后只能满足离退休人员的社会保障,其它经费均由军工科研院所通过市场方式、通过申报科研项目或自主经营解决,从而加大军工科研院所进行改革危机感和迫切性。
   军工院所当前的生存危机状况可以下图来说明。如图所示在一个河槽里,水平面为生存极限水平,为水深,为国拨事业费水平,为军工院所创收水平。当时,军工院所才能达到或超过生存极限水平,不至于被“淹死”。军工科研院所目前之所以还能“浮在水面”,是因为有国拨事业费垫底。与企业相比,承担国家重点任务的军工院所还有技改拨款的优势,军工科研院所的研发条件普遍优于企业。但现在面临的形势非常严峻:生存水平在不断提高,国拨事业费逐渐减少,技改体制面临改革,军工科研院所必须加大自身创收才能保证生存。

  
   其次,国防现代化建设发展要求军工科研院所实行产权制度改革
   目前国际安全环境形势,以及技术进步尤其是民用技术的迅猛发展,改变了军事装备的采购方式,军工市场呈现为“寓军于民是主流,军工走向市场是趋势”。我国目前国防建设的“十六字方针”是“军民结合,平战结合,以军养民,军品优先”,传统的军工科研生产体系将在逐步被打破,国家将充分利用市场机制进行军工资源的优化配置,以推进“寓军于民”进程,突破原有国防科技工业体制的约束,使军工走向市场,形成大国防的局面。我国军工行业在当前处于一个较好的发展时期,军工任务比较饱满,国有军工科研院所要在现阶段良好的基础之上,抓住机遇,认清形势,早做决策,全面推动产权制度改革进程。
   四、建立一体化科研组织体制是军工科研院所产权制度改革基础
   首先,产学研一体化的军工科研院所体制是建立在完善的信息系统基础上。由于信息网络具有反馈、扩大经营范围和组织规模的功能,不仅使企业内部的信息沟通变的方便快捷,内部组织费用和管理费用也会降低,而且产学研的经营联盟降低了市场交易费用。
   其次,产学研一体化体制构成了合作的规模效应。产学研合作涉及较多的是科技成果从基础性研究部门向应用性研究部门进而向企业生产部门的转移。由于专有资源的长期积累,使产学研各方在各自的领域内具有优势,而进入另一领域时则表现出弱势,相互合作便可扬长避短,节约交易成本,形成规模效应。
   再次,军民一体化的科研运行机制提高了科研院所转制的市场适应效率。军民分离科研体制使得军工科研院所只从事军品科研活动,其自身利益被“锁定”在军事目的的科研项目上,国家安全利益和企业自身利益两个目标之间就很难兼顾。军民一体化科研体制的建立使军工科研院所的科研设施、人员等可用于军用或民用技术和产品的研究与开发,其科研成果也能用于军民两用目的。军工科研院所就能比较灵活地适应军品和民品市场的变化,并能较好地兼顾国家利益和自身利益。
  

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