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浅论技术转移方式及其选择

作者 :本站编辑更新时间:2012-11-12

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周 晶
(长江大学管理学院 湖北 荆州 434023)
摘 要 用资源的观点审视了技术转移方式的区别,并从企业战略的角度分析了技术转移方式的选择。
关键词 技术转移方式 核心竞争力
1 引言
技术转移有两种含义:一种是指技术从研究单位向企业的转移,即从知识形态向实物形态的转移;另一种是指技术作为一种商品在企业与企业之间的转移。本文所指的技术转移为后者,即技术作为一种商品在企业之间的转移。众所周知,技术转移有多种方式,但这些方式有哪些区别,企业应依据什么来选择自己的技术转移方式,并且,随着时间的变化,应如何动态地改变这些方式,这些都是本文所论述的内容。
2 技术转移方式及其对资源的要求与控制
2.1 以资源的观点分析技术转移
资源的观点认为,企业是由各种资源组合而成的集合体,企业的特种资源构成了它特有的竞争优势和能力,其中,技术是诸资源中最重要的资源之一。
从资源的角度看,技术转移的实质是技术资源在企业之间的转移。这样,要促成这一资源的成功转移,就需要技术供求双方投入相应的资金、物力、人力、组织等资源。那么,不同的技术转移方式就会对双方的资源提出不同的要求,并且会影响双方对资源的控制程度。资源要求是指企业发生的沉淀成本,这些成本为自己制造了一定的退出壁垒,并限制了自己的战略灵活性;资源控制是指企业可以依照自己的意志,进行资源的创造、配置,以及技术转移活动。
2.2 技术转移方式
2.2.1 加工装配
加工装配是指原材料、零部件等主要设备由技术供给方提供,生产的产品归供给方所有,由其负责销售,加工方只负责生产、管理及办理出口手续,收取工缴费,并保证产品质量和交货期限。由此定义可见,对于技术供给方,该技术转移方式要求有较高的物质资源投入,但在人力资源、组织资源上没有什么要求,且技术的意会性不强,对资源的控制度为中等。对于加工方(技术需求方),该方式实质上是一种劳务贸易,在人力资源和组织资源上有一定的要求,也即对技术接受方的接受能力要求不高,且对物质资源要求较低,同时也改善了设备和技术状况,这就是为什么我国在外汇资金不足的情况下,依赖沿海区位优势及廉价劳动力优势,大力开展加工装配业务的主要原因。
2.2.2 补偿贸易
补偿贸易是指交易的一方在对方提供信用的基础上,进口机器、设备、原材料、技术,不支付现汇,而用产品向对方回销,用以进口物资所生产的产品或劳务所得价款分期摊还。由此定义可见,补偿贸易在对技术供求双方的资源要求,以及技术控制方面同对外加工装配非常相似。但也有所不同,对外加工装配所使用的原材料、零部件等主要设备均是由技术供方所提供,所有权在供方;加工方只是为供方生产产品或提供服务,只收取劳务费。然而,补偿贸易中的机器设备均是由供方赊销给需求方,由需求方生产出部分产品后,以低价返销给供方。因此,机器设备的所有权在需求方。这样,供方对技术的控制力较之加工装配的供方而言,相对较弱。
2.2.3 租赁
租赁是将物品长期地租给特定用户的业务活动。在租赁中,技术供方只提供租赁设备,因此在物质资源上有较高的要求;但在人力资源、组织资源上没有什么要求,并且其中的技术意会性不强。技术需求方所租赁的设备只是其生产过程中的一部分,不像前面两种转移方式,其主要生产设备都是由技术供方所提供的。所以,技术需求方必须要有匹配的生产设备、资金、人员。这样,技术需求方在物资资源、人力资源、组织资源上都有较高的要求。由于租赁设备的所有权归租赁方,承租人一般不得改变租赁物的外观性能及品质等。所以,租赁方对技术的控制力较强。
2.2.4 许可证贸易
许可证贸易就是许可方允许被许可方在一定时期,一定地域使用其技术、专利、商标等的权利,根据对许可权利的限定,可分为普通许可、独家许可、独占许可、分许可、交叉许可等;根据许可的对象,可分为专有技术许可、专利许可、商标许可等。
许可证贸易只是要求许可方允许被许可方在一定时期、一定区域使用其所拥有的技术、专利、商标等。因此,基本上没有任何物质资源和组织资源的投入,但对于人力资源的要求则应分开讨论。对于专有技术的许可,需要许可方派专人培训被许可方人员,有一定的人力资源要求;但对于专利、商标等,则基本不需人力资源的投入。通过许可证贸易转移的技术的意会性很强,容易被被许可方学习到,因此,供方对资源的控制较低。在许可证贸易中,被许可方只是得到了许可的权力,其他一切资源均需自己投入,并且还要尽力掌握被许可的技术,因此,在物资资源、人力资源、组织资源上有很高的要求。
2.2.5 直接投资
直接投资指的是,以直接参加被投资企业的经营为目的,将资本、经营能力、技术、商标等生产因素复合性地向海外转移的企业活动。直接投资分为独资与合资。
在直接投资中,技术供方不仅要投入机器设备,还要投入人力进行管理,特别是对于采取独资方式的技术供方,不仅要有充足的人力、物力、财力,还必须有丰富的营销经验、投资经验、当地的社会文化知识以及与政府的良好关系等。因此,直接投资对技术供方的资源要求是相当高的。但与此同时,采取此种方式的技术意会性很高,所以,供方对资源的控制力很强。
直接投资对技术需求方的人力、物力、财力以及组织方面的要求也是很高的,因为技术需求方不仅要为技术供方提供配套设备、操作人员、合作资金,同时,还要提供本地区的销售网络,与政府的关系纽带等。
从资源的角度审视,技术转移方式的差异可由附表反映出来。
3 技术转移方式的选择
3.1 技术供给方对技术转移方式的选择
在技术转移活动中,技术供给方转移技术的主要目的有:建立技术标准,以夺取其他替代技术的市场;尽快发挥技术的经济效益,为企业提供可观的经济收入。
技术供给方在转移技术时,一方面要考虑技术转移目的的实现;另一方面,又要防止企业核心竞争力的丧失,所以,必须考虑到技术的特性,以及技术需求方的状况,对技术转移方式进行选择。
首先,要考虑技术的特性。这里考虑的主要是技术的生命周期和技术含量(见附图)。
对于技术含量低、处于成熟期的技术比较适合加工装配、补偿贸易,因为加工装配和补偿贸易都是劳务贸易型,技术供给方主要是想借助需求方的劳动力优势,对需求方的能力要求不是太高。对于刚开发出的新技术,特别是技术含量高的技术,一般采取许可证和合资的方式,因为,一方面技术供给方欲迅速建立技术标准,以确保行业垄断地位;另一方面,由于新开发的技术的风险大,采取合资的方式,可以分散风险。对于技术含量高已处于成熟期的技术,一般会采取许可证和独资的方式。  
  其次,要考虑技术需求方的情况。也要考虑两个方面,一个是需求方的能力,一个是需求方是否会成为恶性竞争对手。波特(1985)曾将竞争对手分为良性竞争对手和恶性竞争对手,企业应该分清这两种竞争对手,防止技术流入恶性竞争对手的手中。所以,技术供给方应对恶性竞争对手进行技术封锁;对良性竞争对手视其能力,采取合适的转移方式,例如,对于能力弱的,可采取加工装配和补偿贸易,对于能力强的,可采取许可证和合资的方式。
3.2 技术需求方对技术转移方式的选择
  技术需求方引进技术的主要目的有:缩短研发时间,节省研发费用,缩短技术差距,降低开发风险。
  技术需求方在对技术转移方式进行选择时,一方面要考虑自己的技术能力,另一方面要有策略地培养自己的吸收、消化和创新能力。
  技术需求方在考虑技术转移方式时,理所当然地应将目前的技术水平放在首位,引进适合自己的、且具有一定先进性和竞争力的技术。但应注意的是,在引进技术时,反对片面强调技术引进的适用性,防止“引进———落后———再引进———再落后”这样的恶性循环,应加强吸收、消化和创新的能力,走“引进———消化———改进———二次创新”的道路。例如,韩国的电子企业起初从事加工装配业务,在技术水平上升到一定程度后采取许可证贸易,后来逐步上升至自主创新和合作创新的高度。
参考文献
1 张钢. 基于技术转移的企业能力演化过程研究[J]. 科学学研究,2001(9)
2 朴胜赞. 中韩两国技术转移途径的实证研究[J]. 中国软科学,2003(7)
3 范小虎,王方华.基于资源观点的国际技术转移方式选择理论 [J]. 研究与发展管理,2001(10)
4 吴建德.浅谈对外加工装配的作用、机遇和发展对策[J]. 福建对外经贸,1996(7)
5 吴贵生.技术创新管理[M]. 北京: 清华大学出版社,2000
6 许庆瑞.研究、发展与技术创新管理[M]. 北京:高等教育出版社,2002
7 迈克尔著,陈小悦译. 竞争优势[M].北京:华夏出版社,1997

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