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研发活动是企业科技活动的基础和核心,是企业发展的源泉。近年来,我国企业为了增强竞争优势,取得持续发展在不断加大对研发的投入。第一次经济普查结果显示,2004年我国工业企业研发经费支出达1104.6亿元,从事研发活动的人员达81.23万人,均占到全国总数的一半以上。但不同行业的工业企业在研发投入数量及效果方面均存在巨大差距。本文借助数据包络分析方法,分行业对我国工业企业研发活动的绩效状况进行评价,有助于正确认识各行业研发活动情况,为制定科技活动的相关政策提供依据。
一、数据包络分析的基本思想
数据包络分析(DEA,Data Envelopment Analysis)是由著名运筹学家A.Charnes、W.W.Cooper和Rhodes等学者于1978年提出的一种非参数的相对效率的评价方法,它适用于对若干具有相同类型的多个输入和输出的决策单元进行相对效率的评价。该方法不必确定输入、输出变量之间关系的显性表达式,排除了很多主观因素的影响,具有很强的客观性。正是因为具有这种独特优势,DEA方法在效率评价中有广泛应用,其最基本模型为CCR模型和BCC模型。
在CCR模型中,当效率值,且各指标松驰量为0时,该决策单元为DEA有效,否则为DEA无效。对于DEA有效的决策单元而言,投入与产出已经达到最佳效率状态,除非增加一种或多种新的投入或减少某些种类的产出,否则无法再减少任何现有的投入量或增加任何现有的产出量。在CCR模型下,如果某个决策单元是有效的,则它既是技术有效,也是规模有效;但对于无效决策单元,CCR模型并不能判断是技术无效还是规模无效。BCC模型用来衡量决策单元的技术效率是否最佳,如果效率值=1且各指标松弛量为0,则该决策单元达到了技术有效;否则为技术无效。
利用CCR模型和BCC模型,可以计算出决策单元的规模效率,其值为。①如果,则该决策单元的规模效率,为规模收益不变,此时达到最大产出规模点;DEA有效的决策单元都具有规模收益不变的特点。②如果,根据两模型的特点,总会有,此时,该决策单元为规模无效;且可根据CCR模型的有关参数判断决策单元是处于规模收益递增还是递减阶段。若规模收益递增,增加投入将有更高比例的产出;若规模收益递减,则减少投入可获得更高比例的产出。
二、决策单元及投入产出指标的确定
研发活动作为一种研发活动,其特点在于创新。其投入主要表现为用于研发活动的人员和经费;其产出表现为收入和利润的增加以及后续发展能力提升。以此为出发点,本文选取的投入指标包括研发经费内部支出(万元)和研发人员折合全时当量(人年)两个指标;产出指标包括新产品销售收入(万元)、主营业务利润(万元)、拥有发明专利数(件)等三个指标。这些指标反映了工业企业投入和产出的主要方面。本文中所有数据均来自于第一次经济普查资料,选取了国民经济行业分类中的制造业、电力、燃气及水的生产和供应业和建筑业3个工业企业门类中的38个大类行业进行分析。
三、结果分析
利用DEA-Solver软件运行得出各决策单元的效率情况,对其结果分析如下:
(一)DEA效率分析
从CCR模型的运行结果看,效率最大值为1,最小值为0.248,均值为0.619。将各行业按DEA有效(=1)、非有效程度轻微(0.619≤<1)、非有效程度严重(<0.619)进行区间划分,各行业的效率分布情况见表1:
表1 各行业工业企业DEA效率的区间分布
DEA效率程度
效率区间
行业数(个)
比例(%)
有 效
1
5
13.16
非有效轻微
0.619~1
13
34.21
非有效严重
0~0.619
20
52.63
可以看出,有5个行业的DEA效率值为1,为DEA有效,占行业总数的13.16%;其余33个行业处于非有效状态,占行业总数的86.84%。在33个非有效行业中,有13个行业效率值处于均值以上,为非有效轻微状态;其他20个行业效率值低于均值0.619,处于非有效严重状态,占行业总数的52.63%。这表明,从行业角度看,我国工业企业研发投入绩效偏低。
(二)DEA有效行业分析
由CCR模型的运行结果知,文教体育用品制造业、家具制造业、皮革、毛皮、羽毛(绒)及其制品业、黑色金属矿采选业、烟草制品业等5个行业为DEA有效行业,这些行业既是技术有效又是规模有效。从绝对量看,这5个行业的研发投入和产出水平均位于中等偏下的水平;但单位投入的产出有较高水平。我们将各产出指标分别除以研发人员投入和经费投入量,得出单位人员及单位经费投入的产出量共6个指标。结果发现,这5个行业均有多个指标位于全部行业的前列;除家具制造业外,其他4个行业至少有1个指标位于第1位。可见,这些行业虽然研发投入总量不高,但由于单位研发投入的利用效率较高,因此表现为DEA有效。
(三)非有效程度轻微行业分析
有13个行业的DEA效率值小于1,但位于均值0.619以上,为非有效程度轻微。结合BCC模型的运行结果,可将这些行业分为两类:
(1)技术有效而规模无效行业,包括饮料制造业、废弃资源和废旧材料回收加工业、金属制品业、石油和天然气开采业、交通运输设备制造业、黑色金属冶炼压延加工业等6个行业。这些行业的BCC模型的效率值为1,表明资源搭配合理,利用效率较高,达到了技术有效;其综合无效的原因主要在于具有较低的规模效率。从规模收益角度看,废弃资源和废旧材料回收加工业处于规模收益递增阶段,增加1单位投入能带来高于1单位的产出,因此应扩大生产规模;其余5个行业处于规模收益递减阶段,应适当降低生产规模以提高效率。
(2)技术无效且规模无效的行业,包括纺织服装、鞋、帽制造业、木材加工及木、竹、藤、棕、草制品业、化学纤维制造业、燃气生产和供应业、石油加工、炼焦及核燃料加工业、电力、热力的生产和供应业和塑料制品业等7个行业。这些行业的技术效率及规模效率值均小于1,不仅资源利用效率较低,规模上也不经济。从规模收益上看,前4个行业处于规模收益递增阶段,应扩大生产规模;后3个行业处于规模收益递减阶段,应降低生产规模。
(四)非有效程度严重行业分析
其余20个行业CCR效率值小于均值0.619,为非有效程度严重。这些行业也可以分为两类:
(1)技术有效而规模无效行业,包括电气机械及器材制造业、通信设备、计算机及其他电子设备制造业、专用设备制造业等3个行业。这些行业的无效主要体现在具有较低的规模效率上,因此应适当调整生产规模以提高绩效。从规模收益上看,这3个行业均处于规模收益递减阶段,因此应适当降低生产规模。
(2)技术无效且规模无效行业,其余17个行业均属于此类。一方面这些行业的投入资源利用效率不高,管理水平也较低;另一方面生产规模也不合理。因此,在技术效率及规模效率上均应提高。从规模收益上看,工艺品及其他制造业、有色金属矿采选业、非金属矿采选业、印刷业和记录媒介的复制、水的生产和供应业等5个行业处于规模收益递增阶段,扩大生产规模能提高效率;其他13个行业处于规模收益递减阶段,降低生产规模能提高效率。
三、结论与启示
1、DEA无效行业的投入和产出存在结构不合理现象。
从各指标的资源搭配程度看,DEA无效行业的研发投入和产出均存在不同程度的可改进空间,在不降低当前产出的情况下可以减少某个指标的投入;或在不增加当前投入的情况下能够提高某些指标的产出。因此各行业应根据实际情况,调整投入结构;或提高资源的利用效率,以促进研发效率的提高。
2、研发投入量并不是DEA有效的决定因素;只有投入结构合理,利用效率较高的企业才能达到DEA有效。
从CCR模型的分析结果可以看出,DEA有效的5个行业多是传统行业,与其他行业相比,这些行业的研发投入量均较低。而投入与产出量较高的行业,如通信设备、计算机及其他电子设备制造业、交通运输设备制造业、通用设备制造业等却处于非有效状态。可见,并不能以研发投入量的多少判断是否DEA有效。只有研发经费与人员投入适量,结构搭配合理的行业才有可能充分利用各种投入资源,取得最高效率的产出,达到DEA有效 职称论文发表网http://www.issncn.com
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