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国家创新体系的演进

作者 :本站编辑更新时间:2012-11-12

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姜 杰
(武汉理工大学政治与行政学院 湖北 武汉 430063)
摘 要 随着知识经济时代的到来,创新能力已成为决定一个国家竞争实力的关键。因此,了解国家创新体系的演进过程,对于我们理解和把握国家创新体系理论、加快高新技术产业发展、迎接知识经济的挑战,具有重要的理论和现实意义。
关键词 国家创新体系 演进
20世纪90年代以来,由于科学技术的推动,世界经济的发展格局发生了深刻的变革。知识,特别是科学技术知识在经济中占据了越来越重要的地位。知识经济时代,国家的创新能力,包括知识创新和技术创新能力,是决定该国在国际竞争和世界总格局中的地位的重要因素。“一个没有创新能力的民族,难以屹立于世界先进民族之林。”国家创新体系这个概念,将一国的技术变迁与其经济发展问题紧密地结合起来,不仅说明了技术创新在影响一国竞争力方面的决定性作用,而且为我们分析两者之间联系的内在机制指明了方向。因此,了解国家创新体系的演进过程,是理解和把握国家创新体系理论的基础。
国家创新体系是从系统论的角度来研究创新如何影响经济增长的经济理论框架。虽然这一概念出现于20世纪80年代中期,但关于国家创新体系研究的理论渊源,可以追溯到德国著名历史学派经济学家弗里德里希•李斯特和美籍奥地利经济学家约瑟夫•熊彼特。
1 李斯特对国家政治经济发展问题的研究
李斯特首先从国家的角度,而不是从个体的角度,研究后进国家的政治经济发展问题,以及后进国家在激烈的国际经济竞争中所应该采取的政治经济对策等问题。这对于后来的技术创新研究者产生了很大的启发。李斯特对国家创新体系研究的贡献主要表现在三个方面:
(1)首次提出政治经济学的国家体系概念。他明确指出:“作为我的学说体系中的一个主要特征的是国家。国家的性质上处于个人与整个人类之间的中介体,我的理论体系的整个结构就是以这一点为基础的。”因此,从某种意义上说,英国经济学家弗里曼在20世纪80年代提出的国家创新系统思想就是建立在此概念上的。
(2)明确指出并深入研究了国家专有要素对于一国经济发展和经济政策选择的巨大影响。李斯特认为普遍经济学原理的应用是有条件的,因各国具体国情的不同而有所区别。他极力强调国家专有因素的独特性,强调不同国家的历史条件、文化传统、地理环境、自然资源以及国际背景等对于一国经济发展战略选择的决定性作用,而这正是国家创新系统学派的学者极力强调的。
(3)提出后进国家在面对先进国家的技术限制和技术封锁的情况下所应采取的国家技术战略,强调了一国内生性科学技术能力的重要性。尽管技术转移较之商品贸易困难,但发达国家并不能完全防止技术知识的国家转移和扩散。而且,经济活动的国际化为技术后进国家提供了获得先进国家科技知识的机会。因此,后进国家在对贸易进行保护的同时,要注重培育本国内生的科学技术能力。
2 熊彼特从经济增长理论的角度研究技术创新问题
1912年,熊彼特在其《经济发展理论》一书中,明确将经济发展与创新视为一物,经济发展“可以定义为执行新的组合”。所谓创新,是指把一种从来没有过的关于生产要素的“新组合”引入生产体系。这种新组合包括以下内容:①采用一种新产品或者一种产品的一种新的特性;②采用一种新的生产方法,也就是在有关的制造部门中尚未通过经验检定的方法,这种新的方法并不必然建立在科学上新的发现的基础之上。它也可以指一种商业上处理一种产品的新方式;③开辟一个新的市场,也就是有关国家的某一制造部门以前未曾进入的市场;④掠取或者控制原材料或半制成品的一种新的供应来源,也不问这种来源是已经存在的,还是第一次创造出来的;⑤实现一种工业上的新的组织,比如创造一种垄断地位或者打破一种垄断地位。
熊彼特认为“只要发明还没有得到实际上的应用,那么在经济上就是不起作用的。而实际任何改善并使之有效,这同它的发明是一个完全不同的任务,而且这个任务要求具有完全不同的才能。尽管企业家自然可能是发明家,就像他们可能是资本家一样,但他们之所以是发明家并不是由于他们的职能的性质,而只是由于一种偶然的巧合,反之亦然。此外,作为企业家的使命而要付诸实现的创新,也根本不一定必然是任何一种的发明。” 他明确将发明、创新、创新的扩散区别开来,指出企业设计、开发、生产和销售一种新产品的能力与发明活动并不一致,二者也不必然并存于同一组织中。
3 新熊彼特主义
20世纪中后期,西方学者的技术创新研究基本上围绕以下两个方面进行:一是新古典经济学家为将技术进步纳入到新古典经济学的理论框架中所做的努力,其结果就是经济增长理论以及近年来发展声势颇大的新经济增长理论;二是以美国经济学家J•施穆克勒、N•罗森伯格和英国经济学家C•弗里曼为代表,侧重研究科技进步与经济结合的方式、途径、机制以及影响因素等,经验研究和案例分析为其突出特点。
4 国家创新体系理论的提出
4.1 弗里曼的国家创新体系理论
在充分吸收各种学派对创新的研究基础上,英国经济学家克里斯托夫•弗里曼于1987年首先提出国家创新体系概念。他在研究日本企业技术创新时发现,日本在技术落后的情况下,以技术创新为主导,并充分利用了创新过程中的企业外和企业间的组织因素和制度因素,只用了几十年时间,便使国家的经济出现了强劲的发展势头。正是在对日本考察分析的基础上,弗里曼提出:“国家创新系统是由公共部门和私营部门中各种机构组成的网络,这些机构的活动和相互影响促进了新技术的开发、引进、改进和扩散。”
4.2 纳尔逊的国家创新体系理论
总体上讲,科学技术的性质是不断变化的,而且在不同的技术领域也是有变化的。因此,纳尔逊强调了科学和技术发展中的不确定性,将技术变革的存在及其演进特点当作其研究的起点,将重点放在变革的必要性以及制度结构的适应上。在比较分析了美国和日本等国家和地区的资助技术创新的国家制度体系基础上,纳尔逊在1993年主编出版的《国家创新系统》一书中明确指出,现代国家的创新体系在制度上相当复杂,它们既包括各种制度因素以及技术行为因素,也包括致力于公共技术知识的大学,以及政府的基金和规划之类的机构。其中,私人以盈利为目的的厂商是所有这些创新体系的核心,它们相互竞争也彼此合作。
4.3 佩特尔和帕维蒂的国家创新体系理论
佩特尔和帕维蒂认为,国家创新体系提出的重要性在于:传统的有关技术进步的理论认为,开放的贸易系统将使技术的国际性迅速扩散成为可能,从而使后进国家的追赶成为可能。但不同国家在对技术的投资上政策是不相同的,从而造成了国际技术差距在某些国家之间的扩大。而国家创新体系理论可以帮助一国去确定应如何对技术进行投资及这种投资的效果,去理解不同国家在这种投资上的差异和不同模式。由此出发,他们把国家创新体系定义为“决定一个国家内技术学习的方向和速度的国家制度、激励结构和竞争力”。
4.4 波特等的国家创新体系研究
作为国家创新体系研究的国际学派,波特将国家创新体系的微观机制与其宏观运行实绩联系起来,在全球经济一体化的大背景下进行考察国家创新体系。他所提出的国家竞争力钻石理论认为,国家的竞争优势正是建立在成功地进行技术创新的企业的基础之上的。从某种意义上讲,国家只是作为一个公司的外在环境发挥作用,并加强或者是削弱其竞争力。因此,政府可以以不同的方式影响创新过程。解释一个国家产业竞争力的关键是该国能否有效地形成竞争性环境和推动创新。
4.5 伦德瓦尔的国家创新体系理论
以本特阿克•伦德瓦尔为代表的一批学者主要是通过考察用户与厂商的相互作用来研究国家创新体系的思想的各组成部分,因而属于国家创新体系研究的微观学派。国家创新体系是指包括了在国家含义上的要素和关系。这些要素和关系从狭义的角度看包括与研究、探索有关的机构和制度,如研究开发部门、技术学院和大学。广义上讲,包括影响学习和研究的经济结构和制度,如生产系统、营销系统,金融系统等。衡量一个国家创新系统的效率指标是生产、扩散和使用有经济价值的知识的效率。创新是一个系统过程,研究创新系统的关键是理解学习和探索如何在经济系统中展开和完成并产生经济效益。因此,国家创新系统可定义为“一个创新系统是由在新的、有经济价值的知识的生产、扩散和使用上互相作用的要素和关系所构成的”。
参考文献
1 江泽民.在1995年全国科技大会上的讲话.全国科技大会文集,1995
2 弗里德里希•李斯特.政治经济学的国民体系[M].上海:商务印书馆,1997
3 熊彼特. 经济发展理论[M].上海:商务印书馆,1991
4 克里斯托夫•弗里曼[日]. 一个新国家创新系统,技术进步与经济理论[M]. 北京:经
济科学出版社,1992

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