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基于企业技术创新项目的风险因素分析与指标设计

作者 :杨 璐更新时间:2012-10-24

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摘  要:技术创新是经济高质量增长的最根本源泉,在企业的生存发展和提高整体竞争力的方面发挥着越来越重要的作用。然而,技术创新又是一项失败率很高的风险活动,这种高风险从某些方面制约了创新项目的实施与发展。所以,对企业技术创新项目的风险因素进行分析,在掌握其特点的基础上,总结出风险评价的因素指标,具有重要的意义。首先对企业技术创新风险进行分类并对其风险因素进行分析,提出企业技术创新风险及风险因素的特征,并在此基础上总结出了技术创新风险的因素指标体系。 本文来自职称论文的竭力网络搜索和整理得来的。
    关键词:技术创新项目;风险因素;指标设计 

    从世界经济发展的历程中,我们深刻感受到技术创新在经济发展中的作用。特别是近几十年来的经济发展史,更加有力的向人们表明了这样一个事实,那就是世界经济发展的中心总是随着技术创新的中心而转移。技术创新是企业家抓住市场潜在盈利的一种机会,对实现高质量经济增长,提高企业经济效益和企业竞争力,对新产业的发展有着重要的作用。因此,技术创新就成为了企业所关注的重点,技术创新项目的开展与实施就成了企业技术研发的重中之重。但是,任何创新活动都伴随着风险,要避免和减少这些风险有可能带来的损失,将威胁转化为机会,企业就必须了解和掌握技术创新风险,对风险进行系统的认识,才能采取有效的防范和控制措施。
    随着全球经济一体化的加强,增强企业技术创新,发展技术创新项目,构建适应企业技术创新风险的管理体系,从而提高企业防范和控制创新风险的能力,已经成为一项非常重要而又相当紧迫的任务,对我国企业改革乃至经济发展将具有重要的战略意义。因此,应在此基础上更加重视企业技术创新项目的风险评价和管理。
1  技术创新风险因素
    所谓技术创新风险,是指企业在技术创新项目进行的一系列过程中,由于市场和宏观经济条件等外部环境的不确定性,创新项目本身的难度,以及创新主体自身的能力与实力的有限性等因素所导致的技术创新项目达不到预期经济效果、造成损失的可能性。
    由于技术创新项目一般都伴随着高收益,创新项目的高风险便也普遍存在,而各项影响因素错综复杂、相互影响,每一个因素都有可能对技术创新总体的效果及其他相关因素产生影响,更重要的是,技术创新本身也具有阶段性的特点,这样就使得各因素间的联系和影响也呈现出动态特征,随着技术创新的发展而不断变化,因此,对技术创新项目风险分析的重点应放在各项影响因素的识别与管理上。
1.1  技术创新项目风险因素的分类分析
    技术创新项目的风险因素是由于内外部的共同作用,而导致技术创新项目增加风险发生的频率或严重程度的各种事件。构成技术创新的风险因素可分为如下几类:
    (1)内部风险因素与外部风险因素。内部风险因素是指由于企业这个创新主体自身的原因而导致的各项风险因素。外部风险因素是指由于外部市场以及宏观经济环境的不确定性、创新项目自身的难度与复杂程度等方面的风险因素。
(2)可分散风险因素与不可分散风险因素。可分散风险因素是指只作用于某个别或某一特定企业构成不利的风险因素。这类因素是非预期的,随机发生的,不会对整个市场造成太大的影响。有时也可以通过其他有利因素来抵消不利影响。不可分散风险是指就某个技术创新项目来说,对市场上所有从事该项目的企业均构成不利影响的风险因素。一般不能通过其他有利因素来分散风险。
(3)可控风险因素与不可控风险因素。可控风险因素是指在技术创新项目实施过程中出现的可控制、可转移或可回避的风险因素。而出现的那些不可控制、不可转移又不可回避的风险因素则成为不可控风险因素。
1.2  技术创新项目风险因素的特征分析
    技术创新项目的风险因素众多,通过分析,它们都具有以下特征:
    (1)随机性与突变性相结合。技术创新项目属于企业的重要的经济活动,大多是在风险不确定的情况下进行的,从而使得其风险因素具有很大的随机性,所以在进行风险因素分析的时候,主要采用的是数理统计与概率论的原理与方法来识别与评判风险。例如出现的行业内市场份额的变化、创新产品的价格波动等等。但是这并不代表所有的技术创新项目的风险因素都有随机性,有些技术创新的风险因素还具有突变性。比如国家宏观经济政策的影响、行业具体政策的改变也可能会对企业技术创新项目构成影响。
    (2)收益与风险相结合。企业技术创新项目与其他的经济活动一样,都是在获得收益的同时伴随着风险,而且一般呈现正相关性。也就是高风险则伴随着高收益,低风险则有着低收益。普遍而言,风险降低都会使得收益减少。
    (3)可传递性与递增性。企业技术创新项目是按照技术创新的总体过程分阶段、分步奏进行的,每个阶段的风险因素都会对后续阶段产生相关的影响,例如,创新主体群的决策失误会导致此后一系列的市场风险、生产风险等,技术的不完善也会导致此后的生产风险、销售风险等,所以说技术创新风险体现了从前向后的单向传递作用。现假设技术创新分为n个阶段,而n个阶段的风险因素分别用W1,W2,…,Wn来表示,各阶段的风险影响分别为R1,R2,…,Rn,则技术创新风险的可传递性可表示为:R1=f1(W1),R2=f1(W1,W2),…Rn=fn(W1,W2,…,Wn)。
    鉴于技术创新分为各个阶段,同样假设技术创新项目的过程分为n个阶段,每个阶段的投入为I,则各个阶段累计的投入为Mi=∑Ij(j=1,…i)(i=1,2,…n),而因为Ij≥0,所以Mi随时间的向后推移而逐渐递增。也就是说,当一个企业的技术创新项目失败、或中止的时间越往后推移,其前期累积的投入就越大,风险损失也会随时间的推移而递增。
    除此之外,我们还应该看到,在技术创新的过程中,如果出现某些意外状况而使得项目在某一阶段就终止,该项目仍可能具有一定的可行性。现假设该创新项目在第i阶段中止,这时由于中止项目所带来的损失不仅是前期累积投入Mi的风险损失,而且还有中止此项目所带来的机会损失Ni,这时总损失则为LI=Mi+Ni。
    (4)主客观性并存。一个技术创新项目要想取得良好的成果,需要经历很多环节,例如,从最先的构思到市场需求研究,从研究开发到实际进入市场,几乎每个环节都有失败的可能,无论我们是否愿意,它都客观存在。但是在这些过程中,也不能否认人的主观能动性对它的影响。例如,管理层对政策的理解和判断会引发决策的差异,技术人员也可能由于自身专业素养以及经验等个人因素而对生产实验等产生影响。
    通过上述对企业技术创新项目风险因素的分析,可以得知,伴随着创新过程,出现的不确定性很大,而各种因素之间的相互关系与影响又非常复杂,加之主观影响性的作用,这使得对企业技术创新项目的风险分析出现了一定难度,因此,我们要研究这些因素的影响作用。
2  企业技术创新项目风险因素的指标体系设计
    技术创新风险各因素错综复杂,相互影响,并且具有阶段性的特点,所以应加强技术创新风险指标体系的建立。这项工作是一个复杂的工程,不仅要求设计的具体风险因素是准确的,又必须能全面有效地反映出各个阶段已出现和潜在的所有风险。例如,有的指标要求是局部的,用来反映技术创新风险的某个侧面;有的风险因素指标要求是综合的,能从不同的角度与视角来全面展现技术创新项目的本质特征。因此,在对技术创新风险因素体系进行设计时应综合考虑各方面情况,并采取切实可行的科学方法。
本文系统分析有关技术创新风险因素的文献,统计提炼出风险因素体系。这些风险因素体系是系统分析技术创新项目的各个风险源,参考Benaroch研究的92种因素指标体系,谢科范在创新风险评价中的58因素体系,Cooper的著名77因素评价指标体系和李晓峰在《企业技术创新风险测度与决策及其预控研究》中所提出的48风险因素体系,将这些因素指标进行分析,剔除几个出现交叉重复的因素指标,并根据中国的现状和企业发展等相关情况,结合有关专家学者的研究,统计提炼出风险因素体系。具体的技术创新风险评价指标体系(见表1)。

    通过一系列的剔除与甄选,遵循全面系统、协调一致、简明科学、可比分析和适合我国的现状的原则,提出了上述的创新风险评价指标体系。指标体系共分成三大方面来分析,即环境因素指标、企业内部因素指标与项目因素指标,并提出了从属于三个方面的共33个具体的因素评价指标。在这33个具体的指标中,有些对技术创新的影响程度较大,有些则影响较小。例如,企业的管理能力,资金的实力、技术人员的专业素养与水平、新产品生产成本和产业政策等都是需要重点衡量的因素指标。当各风险因素同时发生或共同产生不利影响时,应根据考虑暂停或终止项目的继续实施,避免给企业造成更大的风险。同时,这些指标体系属于一般企业通用的指标体系,还是要将其跟实际行业与企业自身的情况以及创新项目的具体情况相结合,在运用过程中将各项指标进行完善,更好的实现创新风险的评价,并提出有效的风险规避措施。
3  结语
    技术创新项目风险的程度和影响决定了企业的发展,建立一套客观、科学和有效的指标体系来评价企业技术创新项目风险,对于企业科学地确定关键风险因素,估计自身产品创新项目整体风险水平,采取有效的应对策略,保持和提高企业竞争优势,获得最佳的经济效益和社会效益具有重要的意义,但企业技术创新风险,既是一个实践上的难题,又在理论上有一定的复杂性,涉及到的相关因素过多并且较复杂。我们应该加强对创新项目的风险分析,因为,技术创新才是经济高质量增长的最根本源泉。
参考文献
1  李建华,葛宝山.高技术产业化风险投资的风险评估与防范[J].管理现代化,1994(6)
2  马力,韩静轩,陈学中.高技术项目投资风险评价及择优方法[J].西安公路交通大学学报,2008(10)
3  孙威武.企业技术创新项目风险评价[J].中南财经政法大学学报,2004(1)
4  李晓峰.企业技术创新风险测度与决策及其预控研究[D].四川大学博士学位论文,2005
5  苏越良,高阳,曾小青.网络环境下企业技术创新风险系统分析与评价[J].管理工程学报,2003(3)
6  张春英,姜丹.高新技术风险投…… 职称论文发表网http://www.issncn.com 职称论文发表网http://www.issncn.com


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