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环境污染治理的激励机制设计:排污权交易

作者 :陈永成1  龚 影2更新时间:2012-11-12

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 摘 要 我国政府一直致力于治理环境污染,成绩斐然,但到目前为止,环境形势却依然不容乐观。问题在于,传统的政府主导型的行政命令管制和排污费手段,无法赋予污染治理足够的经济激励。排污权交易实现了治理机制的创新,具有坚实的理论基础与现实依据。设计、选择合宜的排污权交易制度是解决环境问题的有效途径。
  关键词 排污权交易 许可证制度 污染治理

  20世纪下半叶以来,伴随着工业化进程的加快,环境污染和生态破坏愈演愈烈,资源危机与环境危机交织出现使人类发展面临严重的生态危机。在我国,每年我国由于环境污染导致的经济损失呈不断上升的态势:1990年环境污染损失之和为367亿元人民币,约占当年GDP2.1%1993年则高达1 085.1亿元,占当年GNP3.16%1997年世行统计,仅中国每年空气和水污染造成的经济损失高达540亿美元,相当于中国GDP3%8%。严重的环境污染业已成为我国经济社会发展最大的桎梏与瓶颈制约,成为我国在全面建设小康社会过程中面临的最为严峻的挑战之一。
  自20世纪70年代以来,我国政府一直致力于治理环境污染问题,取得了斐然的成绩。然而,我国环境保护政策带有明显的计划经济色彩,行政手段有余,经济和法律手段不足,政府在付出高昂的管制成本后,依然对生态环境的进一步恶化束手无策。问题究竟出在哪?我们认为,市场制度的缺位是目前环境外部性难以有效消除的根本原因。而解决的出路在于,施行环境污染治理机制的创新,整合市场、政府、第三部门的力量,构建一种集政府外部监管、市场内部激励、第三部门社会约束相结合的新型治理机制———排污权交易制度。
1
 排污权交易的理论基础与现实依据
  长期以来,对于如何治理环境污染,实现外部成本的内部化,一直存在政府与市场的二元效率理念20世纪初,庇古建议,政府应充当社会与经济活动调解人的角色,对造成正外部性的活动给予补贴,而对造成负外部性的活动给予课税,且补贴或征税额应与外部性的价值相等。目前庇古税得到广泛的推崇,以之为理论基础的排污收费制与环境税收风行世界,在治理污染方面成效显著。然而,与行政管制一样,庇古税同样也存在诸多缺陷,其中,主要的问题是,庇古税要求政府了解有关企业个别成本与社会成本的全部信息,在现有的经济技术条件下,这基本上是不可能做到的。因此,现今各国政府在开征污染税费时,往往难以找到真实的课征点,往往扭曲企业行为。与庇古强调政府干预不同,20世纪30~40年代,科斯提出一种全新的治理外部性的理论—“科斯定理,即不管产权的初始配置如何,只要产权界定清晰,在市场机制的调控下,自利的经济主体之间的权利交易将会自动消除外部性影响,实现资源配置的最优化。科斯定理具有浓郁的理想主义色彩,其所隐含的一些重要假设,如完全竞争和完全信息、零交易成本、产权界定清晰在现实世界是很难实现的。因此,完全依靠市场来解决环境外部性问题也是不切实际的。
  环境污染治理的复杂性,使人们意识到,治理污染单纯依靠市场或政府是远远不够的,一个集政府、市场、第三部门优势于一体的排污权交易制度由此应运而生。所谓排污权力交易是指由政府机构最初分配环境定额、配额或污染水平的最高限度,一旦确定则根据一系列规则,允许互相交易(Dales1968)。它包括两方面的内容:一是政府管理机构确定一定时期的总污染水平,并向企业发放排污许可证,企业根据许可证向特定地点排放特定数额的污染物,即实行排污许可证制度;二是排污许可证及其代表的排污权可以买卖,厂商可根据自己的需求在市场上买进或卖出排污权。排污权交易市场的形成以政府的安排与许可为前提条件,是政府调节下的市场行为,因此,可以将其看作是外部性物品私人化管理的代表。一般认为,排污权交易制度是利用市场机制来控制和治理环境污染的最有力的经济手段。
1.1
 理论基础
  我们可以在一个一般均衡框架下,说明排污权交易的作用机理(见附图)。
  假设市场上只存在两家企业AB,分别生产YAYB水平的产品,同时分别产生GAGB水平的污染。企业在作生产决策时,只考虑自身的污染水平,即企业的产量与自身排污量成正比关系。整个市场的总产出(Y)则是总污染水平(G)的函数。存在如下函数关系:Y=YG),其中:
  Y=YA+YBG=GA+YBYA=YAGA), YAGA0YB=YBGB), YBGB0
  附图 (a)所示:污染对生产的影响是,在污染水平较低的情况下,增加污染能提高市场产品的供给量,二者存在正相关关系;在污染达到一定程度后,由于边际递减规律的作用以及企业污染产生的负外部性的相互影响,市场的总产量水平随污染水平的提高而下降。因此,存在一个最优的均衡污染水平G*与产量水平Y*,政府根据掌握的技术条件与市场信息程度并确认G*水平的最大排污量,市场通过价格与供求的调节,确定最优的均衡产量Y*

  附图(b)所示:在市场与政府确定的Y*G*的约束下,AB企业根据自己的生产状况分享排污总量。初始条件下,A企业与B企业的产量线相切于E…… 职称论文发表网http://www.issncn.com 职称论文发表网http://www.issncn.com


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